美国：颁布《外国勒索预防法》

迈阿密，2024年1月29日 ——为打击国际腐败迈出关键一步，拜登总统于2023年12月22日签署了《外国勒索预防法》（FEPA）。这项创新立法是《国防授权法》的一部分，修订了《美国法典》第18编第201条，加大了打击贿赂政府官员的力度。

FEPA的主要内容

•    全面打击贿赂： FEPA标志着反贿赂立法的重大演进，因为其同时针对行贿者和受贿者。与主要针对行贿者的1977年《反海外腐败法》（FCPA）不同，FEPA追究索取或接受贿赂的外国官员的责任。

•    扩大管辖权： 与FCPA的反贿赂条款不同，FEPA主张行使域外联邦管辖权，重点针对境外腐败官员。

•    扩大外国官员的范围： FEPA对外国官员的定义涵盖任何以官方或非官方身份为政府、政府部门、机构、机关或国际公共组织行事或代表其行事的人。

•    加重处罚： 腐败行为人将面临严厉处罚，包括最高15年监禁，以及最高250,000美元或贿赂金额3倍的罚款。

DRT评论

根据拜登总统2021年《国家安全备忘录》，打击腐败是美国政府的优先事项。执法机构经常调查并起诉此类案件：腐败行为人及其金融协助者试图利用美国金融体系的漏洞，洗钱并隐匿贿赂和／或腐败所得。

政府承诺调查并起诉腐败行为人，同时颁布FEPA，这表明政府将加强对各组织反贿赂与反腐败（ABC）合规计划的审查。因此，建议企业：

•    更新ABC合规计划。 企业和金融机构可通过实施健全的ABC合规计划，预防、发现并妥善应对违反FEPA和FCPA的行为。有效的ABC合规计划也是一项重要的减轻因素，美国政府机构在决定是否针对涉嫌违反FEPA或FCPA的行为采取执法行动，或确定适当处罚时，会予以考虑。

•    寻求法律意见： 对涉及外国政府的任何交易开展ABC审查，以避免违反FCPA和FEPA。如有必要，在推进交易前寻求美国政府的指导。

关于Díaz Reus

Díaz Reus International Law Firm（DRT）通过遍布五大洲、位于主要商业中心的36个办公室开展业务，在全球法律、监管、政治、执法和商业领域提供多元且广泛的专业服务。该律师事务所的客户包括跨国公司、主权基金和私募基金、政府实体、国家元首、政党、公职人员、金融机构、家族办公室、高净值人士，以及各种类型、规模和行业的企业。Díaz Reus总部位于佛罗里达州迈阿密，并在世界各地设有办公室；其律师、调查人员、顾问、审计师和法务会计师代表各类组织开展企业调查（刑事、民事或内部调查），并设计和实施治理与合规计划，涉及FCPA、FEPA、反洗钱（AML）法律、OFAC制裁、网络安全和数字资产等事项。

DRT团队包括持有国际法、国际诉讼和仲裁认证的双语律师，其中包括前检察官、执法和情报人员、反洗钱专家（CAMS）以及注册舞弊审查师（CFE）。他们经常受邀在美国及海外的各类专业和学术活动中发表演讲。

DiazReus.com